El representante legal de la compañía o el emisor que solicita la inscripción del participante o valor debe suscribir la ficha registral, con lo que se compromete a actualizarla en forma permanente con una periodicidad no mayor a tres días de ocurrido el cambio de información.

Las personas jurídicas que se inscriban en el deberán revelar al momento de su inscripción, así como hasta el 30 de abril de cada año, con corte al 31 de diciembre del año inmediato anterior, el domicilio o residencia y la identidad de sus accionistas, socios o miembros, según corresponda, hasta llegar a la identificación de la última persona natural.

• Solicitud de inscripción suscrita por el representante legal o apoderado

• Acta de la junta general o del órgano de administración que tenga la atribución de resolver la inscripción

• Estados financieros auditados de los tres últimos ejercicios económicos o desde su constitución, si su antigüedad fuere menor; y los correspondientes informes de la administración

• Solicitud de inscripción suscrita por el representante legal o apoderado

• Acta de la junta general o del órgano de administración que tenga la atribución de resolver la inscripción

• Estados financieros auditados de los tres últimos ejercicios económicos o desde su constitución, si su antigüedad fuere menor; y los correspondientes informes de la administración

• Autorización de la Superintendencia de Bancos o Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, para solicitar la inscripción de la respectiva institución

• Solicitud de inscripción suscrita por el representante legal o apoderado

• Nombramiento, poder u otro documento que acredite la calidad de representante legal o funcionario competente

• Estados financieros auditados de los tres últimos ejercicios económicos o desde su constitución, si su antigüedad fuere menor. La información financiera se expresará en la moneda del país de origen y su respectiva conversión a dólares de los Estados Unidos de América

• Declaración expresa de que el emisor se somete a las leyes ecuatorianas, así como a la jurisdicción y competencia de los jueces en el Ecuador

• Documento de creación o constitución del emisor

• Designación del representante o apoderado residente en el Ecuador, quien responderá por el incumplimiento de lo dispuesto en las normas legales y reglamentarias del mercado de valores ecuatoriano

• NOTA: Los documentos o certificados exigidos deberán presentarse debidamente autenticados, legalizados y traducidos al idioma castellano.

• Tener calificación de riesgo para valores representativos de deuda o provenientes de procesos de titularización. (Excepción: Valores emitidos, avalados o garantizados por el Banco Central del Ecuador o el Ministerio de Finanzas; acciones y FCN)

• Encontrarse inscrito en el Catastro Público del Mercado de Valores

• Haber circulado un prospecto o circular de oferta pública aprobado por la SCVS

• Cumplir con los requisitos de estandarización de emisiones

• Emitir valores desmaterializados

• Solicitud de autorización de la oferta pública e inscripción tanto en el Catastro Público del Mercado de Valores como en la BVQ

• Facsímile del valor, formato del respectivo contrato de suscripción o certificados provisionales o resguardos

• Un ejemplar del prospecto de oferta pública

• Informe de Calificación de riesgo, de ser el caso

• Escritura pública contentiva del convenio de promoción y del estatuto que ha de regir la compañía a constituirse

• Resolución aprobatoria de la promoción, tratándose de entidades sujetas al control de la Superintendencia de Bancos inscrita en el Registro Mercantil.

• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS;

• Certificado de inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS;

• Parte pertinente del acta de junta general que autoriza la oferta pública

• Resolución o criterio positivo emitido por la Superintendencia de Bancos o por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, de ser el caso

• Nombramiento del representante legal del emisor, inscrito en el Registro Mercantil

• Certificado de depósito emitido por un depósito centralizado de compensación y liquidación de valores

• Contrato de depósito o desmaterialización

• Solicitud de autorización de la oferta pública e inscripción tanto en el Catastro Público del Mercado de Valores como en la BVQ.
• Facsímile del valor, formato del respectivo contrato de suscripción o certificados provisionales o resguardos.
• Un ejemplar del prospecto de oferta pública.
• Informe de Calificación de riesgo, de ser el caso.
• Acta resolutiva del aumento de capital.
• Resolución aprobatoria de la promoción, tratándose de entidades sujetas al control de la Superintendencia de Bancos inscrita en el Registro Mercantil.
• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS;
• Certificado de inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS;
• Parte pertinente del acta de junta general que autoriza la oferta pública.
• Resolución o criterio positivo emitido por la Superintendencia de Bancos o por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, de ser el caso.
• Nombramiento del representante legal del emisor, inscrito en el Registro Mercantil.
• Certificado de depósito emitido por un depósito centralizado de compensación y liquidación de valores
• Contrato de depósito o desmaterialización

• Solicitud de autorización de la oferta pública e inscripción tanto en el Catastro Público del Mercado de Valores como en la BVQ.
• Facsímile del valor, formato del respectivo contrato de suscripción o certificados provisionales o resguardos.
• Un ejemplar del prospecto de oferta pública.
• Informe de Calificación de riesgo, de ser el caso.
• Acta de junta general de accionistas, en la que se decidió la inscripción de las acciones
• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS;
• Inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS;
• Parte pertinente del acta de junta general que autoriza la oferta pública.
• Resolución o criterio positivo emitido por la Superintendencia de Bancos o por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria, de ser el caso.
• Nombramiento del representante legal del emisor, inscrito en el Registro Mercantil.
• Contrato de depósito o desmaterialización
• Certificado de depósito emitido por un depósito centralizado de compensación y liquidación de valores

• Solicitud de inscripción de aprobaciòn e inscripciòn de la oferta pública
• Resolución o criterio positivo emitido por la Superintendencia de Bancos o por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria.
• Los balances no auditados del emisor, del último mes anterior a la fecha en la que presente la solicitud de inscripción en Bolsa, si ésta es presentada del 15 y al último día del mes; y, el penúltimo balance no auditado, si la solicitud es presentada del 1 al 14 del mes;
• Prospecto de oferta pública
• Informe de estudio de la calificación de riesgo
• Acta de junta general de accionistas o de socios que resuelve la emisión y sus características.
• Escritura de emisión de obligaciones
• Acta de la Junta autorizando la emisión
• Contrato suscrito con el agente pagador
• Contrato suscrito con el representante de los obligacionistas
• Contrato de underwritting de existir.
• Respaldos de las garantías específicas de existir.
• Nombramiento del representante legal del emisor, inscrito en el Registro Mercantil.
• Contrato de depósito o desmaterialización
• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS
• Certificado de depósito emitido por un depósito centralizado de compensación y liquidación de valores
• Certificado de inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS;

• Solicitud de inscripción de aprobaciòn e inscripciòn de la oferta pública
• Resolución de aprobación de la emisión por parte de la Superintendencia de Bancos por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria.
• Los balances no auditados del emisor, del último mes anterior a la fecha en la que presente la solicitud de inscripción en Bolsa, si ésta es presentada del 15 y al último día del mes; y, el penúltimo balance no auditado, si la solicitud es presentada del 1 al 14 del mes
• Circular de la oferta pública.
• Informe de estudio de la calificación de riesgo
• Acta de junta general de accionistas o de socios que resuelve la emisión y sus características.
• Contrato de de emisión
• Acta de la Junta autorizando la emisión
• Contrato suscrito con el agente pagador
• Contrato suscrito con el representante de los obligacionistas
• Contrato de underwritting de existir.
• Respaldos de las garantías específicas de existir.
• Nombramiento del representante legal del emisor, inscrito en el Registro Mercantil.
• Contrato de depósito o desmaterialización
• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS
• Certificado de depósito emitido por un depósito centralizado de compensación y liquidación de valores
• Certificado de inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS;

• Solicitud de inscripción de aprobaciòn e inscripciòn de la oferta pública
• Resolución o criterio positivo emitido por la Superintendencia de Bancos o por la Superintendencia de Economía Popular y Solidaria.
• Los balances no auditados del emisor, del último mes anterior a la fecha en la que presente la solicitud de inscripción en Bolsa, si ésta es presentada del 15 y al último día del mes; y, el penúltimo balance no auditado, si la solicitud es presentada del 1 al 14 del mes;
• Prospecto de oferta pública
• Informe de estudio de la calificación de riesgo
• Acta de junta general de accionistas o de socios que resuelve la emisión y sus características.
• Escritura de emisión de obligaciones
• Acta de la Junta autorizando la emisión
• Contrato suscrito con el agente pagador
• Contrato suscrito con el representante de los obligacionistas
• Contrato de underwritting de existi.
• Respaldos de las garantías específicas de existir.
• Nombramiento del representante legal del emisor, inscrito en el Registro Mercantil.
• Contrato de depósito o desmaterialización
• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS
• Certificado de depósito emitido por un depósito centralizado de compensación y liquidación de valores
• Certificado de inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS;

Certificación del representante legal del originador, de que la cartera no se encuentra pignorada, ni que sobre ella pesa gravamen o limitación alguna.

• Póliza de seguro que ampara el inmueble contra todo riesgo, a favor del patrimonio autónomo, con una vigencia de hasta tres meses posteriores al vencimiento de los valores producto de la titularización.
• Certificación de que el inmueble está libre de gravámenes o limitaciones de dominio (certificados del Registrador de la Propiedad y del Registrador Mercantil según corresponda).
• Dos avalúos actualizados sobre el inmueble, los cuales deberán ser efectuados por peritos de reconocida trayectoria en el ramo, independientes del originador y del agente de manejo.
• Certificación emitida por los valuadores sobre su independencia frente al originador y el agente de manejo.

• Certificación de que el inmueble donde se desarrollará el proyecto inmobiliario está libre de gravámenes o limitaciones de dominio (certificados del Registrador de la Propiedad y del Registro Mercantil, de ser del caso).
• Estudio técnico - económico detallado que concluya razonablemente la viabilidad financiera del proyecto. Este estudio deberá contemplar la factibilidad del proyecto y la programación de la obra con su cronograma de ejecución.
• Valor del inmueble, del costo de los diseños, de los estudios técnicos, de la factibilidad económica, de la programación de obras y presupuestos; así como de los valores correspondientes a administración, imprevistos y utilidades, incluyendo los costos de promoción y ventas. Estos datos que deberán incluirse en el presupuesto total del proyecto.
• Declaración rendida ante un notario por el constructor que acredite experiencia en el sector de la construcción y en obras de similar envergadura.
• Denominación de la compañía fiscalizadora de la obra, la cual deberá certificar su independencia frente al constructor de la obra.
• Forma de determinación del punto de equilibrio para iniciar la ejecución de la obra.
• Pro forma de la póliza de seguro contra todo riesgo a favor del patrimonio autónomo. Una vez que se alcance el punto de equilibrio, se deberá contratar la póliza respectiva sobre el inmueble donde se ejecutará el proyecto, con un plazo de hasta tres meses posteriores al vencimiento de los valores productos de la titularización o al prepago de los mismos, en los términos establecidos en la Ley de Mercado de Valores. Esta copia de la póliza deberá ser remitida a la Superintendencia de Compañías, Valores y Seguros, hasta dos días después de ser suscrita.
• Pro formas de las garantías bancarias o de las pólizas de seguros de fiel cumplimiento del contrato, del buen uso de los anticipos y de los fondos recibidos, constituidas por el constructor. Se deberá seguir el mismo procedimiento establecido en el literal anterior.

• Declaración bajo juramento otorgada ante Notario Público por el representante legal del originador en la que detalle los activos integrados al patrimonio de propósito exclusivo están libres de todo tipo de gravámenes o limitaciones de dominio o prohibiciones de enajenar, y su valor en libros.
• La declaración bajo juramento será en relación exclusiva al monto de los activos transferidos al patrimonio de propósito exclusivo para el desarrollo del proceso de titularización de flujos futuros de fondos.
• Estudio técnico - económico detallado que concluya razonablemente la viabilidad legal, técnica y financiera, así como la factibilidad en la generación de los flujos de fondos proyectados.
• Forma de determinación del punto de equilibrio para la generación de los flujos.
• Para procesos de titularización de derechos de cobro sobre ventas futuras esperadas, deberá presentar además de la declaración bajo juramento, una declaración bajo juramento otorgada ante Notario Público por l representante legal del originador en la que detalle los activos libres de todo tipo de gravámenes, limitaciones al dominio o prohibiciones de enajenar y su valor en libros, con el compromiso de reposición y movimiento.
• Esta declaración bajo juramento será en relación exclusiva al monto a ser autorizado para procesos de titularización de flujos futuros de fondos de bienes que se espera que existan.
• Los procesos de titularización que estén respaldados con una garantía real no requerirán la presentación de la declaración indicada.

• Solicitud de inscripción suscrita por el representante legal.
• Formato o facsímil del valor, si la emisión es con títulos físicos.
• Certificado del Depósito de Compensación y Liquidación, en el que conste las características del valor, si la emisión es desmaterializada.
• Certificado de veracidad de la información.
• Tratándose de valores emitidos por las entidades financieras, resolución u oficio de la Superintendencia de Bancos, en el que conste que está autorizado para realizar la emisión.

• Solicitud de inscripción suscrita por el representante legal.
• Formato o facsímil del valor, si la emisión es con títulos físicos.
• Certificado del Depósito de Compensación y Liquidación, en el que conste las características del valor, si la emisión es desmaterializada.
• Certificado de veracidad de la información.
• Tratándose de valores emitidos por las instituciones financieras, resolución u oficio de la Superintendencia de Bancos y Seguros, en el que conste que está autorizado para realizar la emisión.
• RUC del emisor, obtenido al menos con un año previo a la solicitud de inscripción en el Registro del Mercado de Valores
• Detalle de las líneas de negocios del emisor
• El formato de información que le proporcione la Superintendencia de Compañías, en reemplazo de la ficha registral del emisor.
• Resolución aprobatoria emitida por la SCVS;
• Certificado de inscripción de la oferta pública emitido por la SCVS
• Nombramiento vigente que acredite la calidad de representante legal;
• Documento que contenga los datos de: Constitución de la compañía e inscripción en el Registro Mercantil; aumentos de capital y reformas estatutarias efectuadas;
• Acta del órgano de la administración de la compañía autorizando la inscripción de los valores;
• Detalle de las personas autorizadas para suscribir las FCN, incluido el registro de firmas;
• Certificado vigente de cumplimiento de obligaciones y existencia legal del emisor otorgado por la SCVS;
• Certificado vigente de cumplimiento de obligaciones con el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social (IESS)