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Son compañías anónimas autorizadas y controladas por la Superintendencia de Compañías, miembros de una Bolsa de Valores, cuyo objeto es la intermediación de valores.
Entre los requisitos que estas compañías deben cumplir para operar en el mercado de valores están:
Constituirse con un capital inicial pagado mínimo de USD $ 105,156.00.
Adquirir una Cuota Patrimonial de alguna Bolsa de Valores
Inscribirse en el Registro del Mercado de Valores.
Contar con la autorización de funcionamiento, expedida por la Superintendencia de Compañías.
Aportar al fondo de garantía de la Bolsa de Valores
La intermediación de valores tiene por objeto vincular las ofertas y las demandas, para efectuar la compra o venta de valores.
Se considera valor al derecho, o conjunto de derechos de contenido esencialmente económico, negociables en el mercado de valores, incluyendo: acciones, obligaciones, bonos, cédulas, entre otros.
La BVQ, como parte de su objeto, deberá cumplir con las siguientes obligaciones:
FACULTADES DE LAS CASAS DE VALORES
Comprar y vender valores de acuerdo con las instrucciones de sus comitentes (clientes) en el mercado de valores.
Adquirir o enajenar valores por cuenta propia.
Realizar operaciones de Underwriting.
Dar asesoría e información en materia de intermediación, finanzas, estructuración de portafolios, adquisiciones, fusiones, escisiones y otras operaciones en el mercado de valores.
Promover fuentes de financiamiento para personas naturales o jurídicas y entidades del sector público.
Explotar su tecnología, servicios de información y procedimientos de datos y otros, relacionados con su actividad.
Anticipar fondos de sus recursos a clientes, para ejecutar órdenes de compra.
Efectuar actividades de estabilización de precios, únicamente durante la oferta pública primaria de valores.
Realizar operaciones de Reporto bursátil.
PROHIBICIONES DE LAS CASAS DE VALORES
Realizar actividades de intermediación financiera.
Recibir por cualquier medio, captaciones del público.
Realizar negociaciones con valores no inscritos en el Registro de Mercado de Valores. (R.E.V.N.I.)
Realizar actos o efectuar operaciones ficticias, o que tengan por objeto manipular o fijar artificialmente precios o cotizaciones.
Garantizar rendimientos o asumir perdidas de sus comitentes.
Divulgar por cualquier medio, información falsa, tendenciosa, imprecisa o privilegiada.
RESPONSABILIDADES DE LAS CASAS DE VALORES
Serán responsables de:
La identidad y capacidad legal de sus comitentes
La existencia e integridad de los valores que negocien y,
La autenticidad del último endoso, cuando proceda.
Realizar transacciones bursátiles a través de operadores inscritos en el registro de mercado de valores y en las bolsas de valores.
Pagar el precio pactado de la compra o efectuar la entrega de los valores vendidos.
Facilitar información a sus comitentes.
ASPECTOS QUE USTED DEBE TOMAR EN CUENTA RESPECTO A LAS CASAS DE VALORES
Son los únicos intermediarios autorizados para operar en Bolsa.
Promover la movilización de pequeños y grandes capitales.
Cobran una comisión por negociación de libre contratación.
Son los únicos que pueden asesorar en materia de inversión, cuando ésta se realiza en la Bolsa.
OPERADORES DE VALORES
Son los únicos intermediarios autorizados para operar en Bolsa.
Actúan bajo la responsabilidad exclusiva de una casa de valores y ésta será solidariamente responsable por sus actuaciones, dentro del giro del negocio.
Las facultades, obligaciones y responsabilidades, son las mismas que para las casas de valores descritas anteriormente.
Los requisitos para calificarse como Operador de Valores de acuerdo con el Reglamento General de la BVQ son:
Artículo 80. De los requisitos para solicitar la calificación.-
Para ser calificados como operadores de valores, los aspirantes deberán, como requisito previo, haber aprobado el examen que, para el efecto, elabora la BVQ. El examen deberá ser aprobado con notas iguales o superiores al ochenta y cinco por ciento (85%) de la nota máxima posible.
Artículo 81. De la documentación requerida.-
Artículo 82. Del Convenio de Reciprocidad.-
Por otra parte, la BVQ no tiene un curso específico para calificar operadores de bolsa, por el momento, sin embargo organizamos de manera periódica un seminario denominado “Legislación y Operatividad Bursátil” que le que puede facilitar el proceso de preparación.
Para más información sobre este seminario enviar sus inquietudes al e-mail: información@bolsadequito.com
Dirección: Av. Amazonas N21-252 y Carrión Edificio Londres Piso 8
Horario de Atención:
Lun-Vier: 9:00 - 17:00
Teléfono: +593 2 3988 500
informacion@bolsadequito.com
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